为深入贯彻财政部党组书记、部长刘昆在部内控委会议上的重要讲话精神，提高财政监管能力和水平，切实防范履职风险，辽宁监管局监管四处以主题教育为契机开展自查，检视业务运行薄弱环节和风险点，查缺补漏，进一步完善内控机制。 

一、更新岗位职责和报告关系，制定岗位操作手册 

　　监管四处根据处内人员变动较大、新进人员较多的现实情况，一是统筹确定了金融、非金融国企监管和财政专项资金审核两项基本职责。二是设定了数据产出、制度监管、财政资金审核、调查研究等岗位职责，指定专人负责，并确定A、B角及报告关系，明确任务分工。三是制定数据产出操作手册，对数据采集、监控、分析、报告和产出等环节的具体操作进行了明确规定。 

二、完善审核操作规程，切实防范履职风险 

　　监管四处针对部分内控机制不健全的审核业务，根据财政部政策文件，完善相关操作规程。一是理解“为什么”，要掌握审核工作背景和历史延革，认真总结政策的核心要义，防止“管中窥豹”和“断章取义”。二是明确“做什么”，既要全面归纳审核事项，防止审核“缺位”，又要厘清各部门职责，防止审核“越位”。三是审核“怎么防”，在有关政策文件的审核要求和各项禁止性规定中，总结出审核风险点，并设置“警示灯”予以提示。 

三、加强处室运行管理，提高工作质量效率 

　　一是指定专人负责处内公文核稿，特别注意对外网发布信息在业务审核边界上严格把关。同时，组织学习《财政简报》等权威报告，规范公文表述，提高公文质量。二是围绕监管重点和辽宁经济热点，召开处内信息研讨会，集思广益，不断挖掘信息特色亮点，助推信息工作实现新突破。三是指定专人负责跟踪业务进度，督促按期办理，并向处室负责人及时反馈，推动年轻干部改进工作作风，防止履职不到位等问题发生。 

　　下一步，监管四处将把主题教育学习成果持续转化为干事创业的动力，围绕近年来对中信银行、国有四大行在不良资产处置监管中发现的问题，不断加强总结分析提炼，建立财政监管案例库，以财政监管新作为推动高质量发展取得新成效。 

发布日期：2023年07月10日