2019年，财政部大连监管局进一步增强财政内控建设的紧迫感和责任感，结合新“三定”赋予的新使命新任务，
准确领会内控工作的新目标新要求，加快推动内控由“立规矩”向“见成效”转变，有效加强业务与权力的风险管控和监督制衡，推动财政监管工作取得新成效。
经过多年努力，内控已成为大连监管局开展党建与业务工作的重要保障手段。2019年，全局干部进一步提高政治站位，认真学习贯彻财政部内控专题会议和部领导有关内控工作的批示指示精神，准确把握形势任务，明确深化财政内控是贯彻落实全面从严治党要求、进行自我革新的重要举措，是深化财税体制改革、落实党中央大政方针和财政部党组决策部署的重要保证，是全面推进依法治国、依法行政、依法理财的有效途径，是优化财政管理的内生需求。同时，局领导坚持以上率下，积极发挥引领作用，压实内控主体责任，巩固“内控委——内控办公室——各处室内控联络员”的组织架构，通过各级衔接、全体参与的工作机制，为内控工作筑牢基础。以“不忘初心、牢记使命”主题教育为契机，在总结近几年内控工作取得成效经验的同时，正视问题不足，查找差距短板。如，思想认识与责任意识仍需提高，个别同志对工作面临的业务和廉政风险认识仍然不足，存在内控工作推进不坚决、不主动等现象；制度建设需与时俱进，特别是监管局机构调整后，结合工作职责的变化，内部制度以及内控规程也应作出相应调整；日常内控工作的推进执行力度尚需加强，日常风险管控机制应更深入落实到位等。找准找实了加强内控工作的着力点，有力促进各项工作提质增效。大连监管局充分利用各种机会深入开展内控建设宣传教育，在主题教育学习阶段，要求再次认真学习年初刘昆部长有关财政内控工作讲话精神以及程丽华副部长在内控委专题会议的讲话精神，认真学习《财政内控工作简报》相关内容；针对各项内控风险提示和相关廉政案例做好警示教育，剖析原因，借鉴自省；针对财政部以及大连监管局新制定、修订的管理制度，适时组织学习解读，督促领会精神，强化严谨执行；通过内网平台等公示内控工作成果，进一步提高全局干部的思想认识，杜绝观望、敷衍，切实增强内控工作的主动性、自觉性。持续坚持从制度上防控风险、扎紧篱笆，特别是结合监管局“三定”规定，全面梳理、完善业务工作和内部管理制度，推动实现用制度管权、管人、管事，切实加强廉政风险防控，将内控建设推向深入。一方面，认真研讨反馈财政部对监管局内控相关制度的征求意见。如根据《关于征求监管局内部控制办法修订和考评工作有关事项意见的通知》要求，召开局务会议研究布置，成立专门工作组予以落实，比照“三定”规定的职责，梳理分析原《专员办内部控制办法》和专员办考评工作有关事项，广泛征求各处室意见后，形成若干建议上报；认真研读讨论《财政部各地监管局内部控制办法（2019）》《财政部各地监管局内部控制考评办法（2019）》两个征求意见稿，汇总提出修订建议供参考。另一方面，按照“及时规范、成熟一项、出台一项”的工作思路，一年来，修订出台了《财政部大连监管局领导分工和工作协调办法（试行）》等7项内部管理制度与业务管理制度，进一步规范权力运行；着手修订内控规程，目前已基本完成对照梳理，将在监管局内部控制办法正式出台后，遵循相关规定，开展下一步修订工作，注重加强风险点的防控和对自由裁量权的约束与监督。大连监管局进一步狠抓内控执行，通过持续巩固严密的内控监督机制，推动内控建设由“立规矩”向“见成效”转变。近年来，已初步搭建起以局党组（局长办公）会议的集体领导为核心，重大事项公开公示、廉政建设责任化、业务工作程序化、财务后勤有效制衡等为支撑的内控框架。对于业务工作，特别注意加强对财政监督执法权力的过程控制，提高问题定性的准确性和行政执法的严谨性，防范用权不当风险。推动内控与其他监管方式有机融合，如与纪检监察工作形成合力，继续强化机关纪委书记“三列席”制度，即：以监督角色列席局党组会议、局长办公会议和机关内部建设的重要会议。此外，坚持将监督检查和自我评价作为内控机制得以有效实施的重要保障，更为严格地开展内部控制操作规程执行情况检查。检查聚焦作风转变，查找内部控制实施过程中是否存在突出问题及廉政风险，查找漏洞和薄弱环节，针对发现的问题将在全局通报，对好的经验做法加以宣传推广，进一步发挥以查促改、以查促建、防范风险的积极作用。
