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国家内控政策

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企业内部控制与风险管理重要文件汇总大全

来源:本站原创 浏览量: 发布日期:2019-07-01 09:24:05


01

国资委系列        

 

1) 《中央企业全面风险管理指引》

2) 《央企指引》附录:风险管理常用技术方法简介

3)  深圳市国资委《全面风险管理体系建设纲要》

4)  山东省国资委《省管企业全面风险管理指引》

5)  湖南省国资委《省属监管企业开展全面风险管理的指导意见》

6)  广西自治区国资委《加强全面风险管理工作的指导意见》

7)  河北省国资委《监管企业全面风险管理工作实施办法》

8)   宁夏自治区国资委《企业开展全面风险管理工作的通知》

9) 《中央企业合规管理指引(试行)》

10) 《关于加强中央企业国际化经营中法律风险防范的指导意见》

11) 《中央企业境外投资监督管理办法》

12)  《中央企业违规经营投资责任追究实施办法(试行)》

13) 《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》

14)  七部门《企业境外经营合规管理指引》

15)  关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知

16) 《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》

17) 《关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定》

 

注:14、15为国资委与其它部委联合发布,16、17是国家层面与央企相关的政策文件

02

财政部系列      

1) 五部委《企业内部控制基本规范》

2) 基本规范《配套指引》发布通知

3) 企业内部控制应用指引第1号——组织架构

4) 企业内部控制应用指引第2号——发展战略

5) 企业内部控制应用指引第3号——人力资源

6) 企业内部控制应用指引第4号——社会责任

7) 企业内部控制应用指引第5号—— 企业文化

8) 企业内部控制应用指引第6号——资金活动

9) 企业内部控制应用指引第7号——采购业务

10) 企业内部控制应用指引第8号——资产管理

11) 企业内部控制应用指引第9号—— 销售业务

12) 企业内部控制应用指引第10号——研究与开发

13) 企业内部控制应用指引第11号——工程项目

14) 企业内部控制应用指引第12号——担保业务

15) 企业内部控制应用指引第13号——业务外包

16) 企业内部控制应用指引第14号——财务报告

17) 企业内部控制应用指引第15号——全面预算

18) 企业内部控制应用指引第16号——合同管理

19) 企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递

20) 企业内部控制应用指引第18号——信息系统

21) 企业内部控制评价指引

22) 企业内部控制审计指引

23) 关于印发企业内部控制规范体系实施中相关问题解释第1号的通知

24) 关于印发企业内部控制规范体系实施中相关问题解释第2号的通知

25) 关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知

26) 行政事业单位内部控制规范(试行)

27) 小企业内部控制规范(试行)

28) 石油石化行业内部控制操作指南

29) 电力行业内部控制操作指南

30)  管理会计应用指引第700号——风险管理

31)  管理会计应用指引第701号——风险矩阵

03

银监会系列      

1) 《银行业金融机构全面风险管理指引》

2) 《商业银行内部控制指引》

3) 《关于进一步加强信用风险管理的通知》

4) 《商业银行市场风险管理指引》

5) 《商业银行市场风险管理指引》附录—有关名词的说明

6) 《商业银行操作风险管理指引》

7) 《商业银行声誉风险管理指引》

8) 《商业银行合规风险管理指引》

9) 《商业银行并购贷款风险管理指引》

10) 《商业银行信息科技风险管理指引》

11) 《商业银行房地产贷款风险管理指引》

12) 《融资性担保公司内部控制指引》

13) 银保监会《商业银行流动性风险管理办法》

04

保监会系列     

 

1) 《保险公司风险管理指引(试行)》

2) 《保险公司合规管理指引》

3) 《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜

4) 《保险公司内部控制基本准则》

5) 《保险公司声誉风险管理指引》

6) 《人身保险公司全面风险管理实施指引》

7) 《人身保险公司全面风险管理实施指引》附录

8) 保险公司偿付能力监管规则第10号: 风险综合评级

9) 《证券公司内部控制指引》

10) 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

11) 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

 

注:

所有文件经核对在发文之日起仍有效,但并不保证日后会替代更新,请关注相关政策法规的变动情况。


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